万搏体育app官方平台-女牛散王萍内幕交易汇顶科技“亏”396万元,被罚55万元

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证监会官网日前披露的一则行政处罚决定书显示,女牛散王萍因内幕交易深圳市汇顶科技股份有限公司(汇顶科技,603160)“亏损”396.24万元被罚55万元,而泄露内幕信息的则为国家集成电路产业投资基金(以下简称“大基金”)的管理人华芯投资管理有限责任公司(以下简称“华芯投资”)副总裁高某涛。两人都曾在工业和信息化部软件与集成电路促进中心工作,工作期间曾为直接上下级关系,离职后双方保持密切联系,经常就生活、工作事宜沟通交流。

行政处罚决定书显示,2017年10月17日,汇顶科技6名原始股东的限售股解禁。为避免解禁后股东无序减持造成股价波动,汇顶科技董秘王某根据董事长张某的指示,自2017年6月左右开始征询股东减持意愿和减持方式,先后了解到深圳市汇信科技发展有限公司(系汇顶科技员工持股平台,以下简称汇信投资)、深圳市汇持科技发展有限公司(系汇顶科技员工持股平台,以下简称“汇持投资”)及汇发国际(香港)有限公司(以下简称“汇发国际”)均有减持意愿,于是开始统筹安排解禁股减持工作,并于8月联系大基金的管理人华芯投资的相关人员,就大基金受让汇顶科技减持股份的事项进行沟通。

2017年9月5日晚,张某、王某与华芯投资副总裁高某涛等在深圳会面,双方初步确定合作的前提条件为大基金受让5%以上汇顶科技股权且有董事席位,投资规模尽量在30亿元以内,同时由张某增持1%。9月13日,张某、王某与高高某涛等人在成都商定了股权减持建议方案,内容为汇发国际、汇信投资、汇持投资向大基金协议转让合计汇顶科技6.64%的股份,汇发国际向张某大宗交易转让汇顶科技1%的股份。张某、王某、高某涛等为内幕信息知情人。

某涛作为华芯投资副总裁,全程参与了大基金受让汇顶科技股权事项的筹划、决策、执行等阶段的相关工作,是本案内幕信息知情人,知悉时间为2017年9月13日。

内幕信息敏感期内,王萍使用其开立于国信证券北京朝阳北路证券营业部、海通证券北京光华路证券营业部、申万宏源西部证券北京东四环中路证券营业部的三个账户,于2017年9月22日至11月16日买入“汇顶科技”合计45.1746万股,成交金额4696.75万元,期间无卖出,经计算亏损396.24万元。

2017年9月至12月,因大基金拟入股苏州国芯科技有限公司(以下简称苏州国芯)事项,王萍作为中间介绍人与苏州国芯的第二大股东天津泰达科技投资股份有限公司(以下简称“泰达科技”)进行沟通,同时向高某涛报告进展情况,并于2017年11月12日与高某涛一起去天津与泰达科技相关人员面谈。内幕信息敏感期内,王萍与高某涛有9次通话和1次短信联络。

证监会认为,王萍在内幕信息敏感期内与内幕信息知情人员联络、接触,大量买入“汇顶科技”且仅买入该只股票,买入意愿强烈,其证券交易活动与内幕信息高度吻合,交易行为明显异常且无正当理由或正当信息来源,且11月16日其持有“汇顶科技”市值占账户总资产比例接近100%。但证据并不足以证明当事人在联络、接触期间未发生内幕信息传递,王萍的行为构成内幕交易行为。

值得注意的是,王萍2015年三季度、2017年三季度分别成为“安彩高科”“泰禾光电”前十大流通股股东。

最后证监会给出的处罚为,对王萍处以55万元罚款。

不过,如果王萍的持股至今如果仍未卖出,其盈利或在千万元以上。这是由于在2019年科技股行情下,汇顶科技股价不断创下新高,截至1月14日收盘价为266元/股,而大基金的买入价为93.69元/股,浮盈180%。

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